| Покупка | Продажа | |
![]() | ||
| * курсы по г. Алматы |
Часть 1. Общая информация.
|
1 |
Полное официальное наименование: |
|
Акционерное общество «Delta Bank» |
|
2 |
Сокращенное официальное наименование: |
|
АО «Delta Bank» |
|
3 |
Полное официальное наименование на английском языке (если имеется): |
|
Joint Stock Company «Delta Bank» |
|
4 |
Сокращенное официальное наименование на английском языке (если имеется): |
|
JSC «Delta Bank» |
|
5 |
Регистрационный номер |
|
4270-1900-АО |
|
6 |
Дата государственной регистрации: |
|
29.08.2007 г |
|
7 |
Место государственной регистрации: |
|
Республика Казахстан, г. Астана |
|
8 |
Тип (вид) лицензии для банковской деятельности |
|
Лицензия на проведения банковских и иных операций и осуществления деятельности на рынке ценных бумаг. |
|
9 |
Номер и дата лицензии |
|
Номер лицензии 213 |
|
10 |
Орган и место выпуска лицензии |
|
Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций |
|
11 |
Местонахождение (юридический адрес) |
|
050000, Республика Казахстан, г. Алматы, ул. Толе би, 73А |
|
12 |
Почтовый адрес |
|
050000, Республика Казахстан, г. Алматы, ул. Толе би, 73А |
|
13 |
Номера контактных телефонов и факса |
|
Тел. + 7 727 244 85 41, 244 85 55, |
|
14 |
Электронный адрес |
|
|
|
15 |
Банковский идентификационный код (БИК): |
|
NFBAKZ23 |
|
16 |
РНН (регистрационный номер налогоплательщика) |
|
430 600 000 759 |
|
17 |
Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности (присутствует - да, отсутствует - нет). |
|
Часть 2. О структуре, позиции на рынке и другое.
|
18 |
Акционеры Банка (все, кто имеет более 5% акций), с указанием процентной доли |
|
По состоянию на 01.10.2011 г., владеющими 5 и более % акции являются следующие акционеры: |
|
19 |
Состав Совета директоров и Правления Банка |
|
Состав Совета директоров: |
|
20 |
Информация о структуре, отдельные обособленные подразделения |
|
Филиал г. Актау Представительство г. Усть-Каменогорск. Дополнительное помещение: |
|
21 |
Корреспонденты клиента, банки-корреспонденты |
|
- Сбербанк РФ, Москва, Россия |
|
22 |
Наименование внешнего аудитора |
|
ТОО "KPMG"
|
|
23 |
Рейтинги |
|
Рейтинговым агентством Standard & Poor’s присвоены долгосрочный и краткосрочный кредитные рейтинги «В/В», прогноз — «Стабильный», рейтинг по национальной шкале «kzBB+»; |
|
24 |
История, сектор рынка, конкуренция, сведения о реорганизации, изменениях в характере деятельности, прошлых финансовых проблемах, репутации на национальном и зарубежном рынках, присутствие на рынках, основная доля в конкуренции и на рынке, специализация по банковским продуктам и пр.) |
|
|
|
25 |
Наличие информации о банке-корреспонденте в международном справочнике «Bankers Almanac» (издательство «Reed Business Information», UK) либо записи в перечне (реестре) действующих кредитных организаций, подтвержденной соответствующими документами. |
|
|
|
26 |
Величина зарегистрированного и оплаченного уставного капитала: |
|
По состоянию на 01.11.2011г. величина уставного оплаченного капитала - |
Часть 3. Внутренний контроль по противодействию легализации (отмыванию) преступных доходов.
|
27 |
Имеются ли в Вашей финансовой организации документы, которые регламентируют порядок осуществления внутреннего контроля, направленного на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирование терроризма, представление сведений о таких операциях в уполномоченный орган? |
|
Да . Нет . "Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) денег, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма" утвержденные Советом Директоров АО "Delta Bank". |
|
28 |
Реализуются ли в Вашем банке правила «Знай своего клиента»? |
|
Да . Нет . При установлении деловых отношений с клиентом, проводится процедура надлежащей проверки клиента, которая, также включает в себя проверку клиента на предмет причастности к осуществлению террористической деятельности и/или финансирования терроризма, в соответствии с информацией, содержащейся в перечне организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, предоставляемом Банку уполномоченным органом. |
|
29 |
Применяются ли в филиалах Вашего банка, дочерних и/или зависимых компаниях, если таковые имеются, процедуры внутреннего контроля в целях противодействия отмыванию преступных доходов? |
|
Да . Нет . |
|
30 |
Какие образом в Вашем банке осуществляется обучение работников по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем? |
|
Проводятся семинары, тренинги, дистанционное обучение. |
|
31 |
Имеется ли в Вашем банке работник, ответственный за организацию работы, направленной на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем? Если да, то укажите его контактные координаты (ФИО, должность, телефон, факс, e-mail) |
|
Да . Нет . ФИО: Гренц Галина |
|
32 |
Имеются ли в числе корреспондентов или контрагентов Вашего Банка банки-нерезиденты, которые не имеют на территориях государств, в которых они зарегистрированы, постоянно действующих органов управления? (shell banks). |
|
|
|
33 |
Открываются ли в Вашей финансовой организации счета на анонимных владельцев либо номерные счета? |
|
Да . Нет . |
|
34 |
Поддерживает ли Ваш Банк корреспондентские отношения с банками, зарегистрированными в государствах и на территориях, предоставляющих льготный налоговый режим и (или) не предусматривающих раскрытие и предоставление информации при проведении финансовых операций (в оффшорных зонах)? |
|
Да . Нет . |
|
35 |
Разработаны ли в Вашем Банке процедуры, должным образом обеспечивающие проведение операций только с теми банками-корреспондентами, которые обладают лицензиями на проведение банковских операций, выданными в странах их регистрации? |
|
Да . Нет . |
|
36 |
Применялись ли к Вашему Банку меры воздействия надзорных органов в связи с неисполнением законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма за последние пять лет? Если да, то, пожалуйста, раскройте информацию подробно. |
|
Да . Нет . |
|
37 |
Содержат ли Ваши внутренние документы по ПОД/ФТ порядок выявления иностранных политически значимых лиц среди клиентов? |
|
Да . Нет . |
|
38 |
Проверяются ли Ваши внутренние документы по ПОД/ФТ и их соблюдение внутренним аудитом? |
|
Да . Нет . |
|
39 |
Проверяются ли Ваши внутренние документы по ПОД/ФТ и ЗСК и их соблюдение независимым внешним аудитом? |
|
Да . Нет . |
|
40 |
Дата заполнения анкеты: |
|
11.11.2011г. |
| Покупка | Продажа | |
![]() | ||
| * курсы по г. Алматы |
Физические лица Юридические лица Delta Bank Пресс-центр Финансовая отчетность Контактный центр



